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踩踏执业“红线”必受罚同样是4月3日,山东证监局发布行政处罚决定书,对华鑫证券烟台迎春大街证券营业部员工陆某阳违法买卖股票行为做出处罚。监管查实,在2017年8月14日陆某阳成为证券公司从业人员时,借“刘某林”账户持有股票“双杰电气”10万余股未依法转让,此后近一年内继续利用该账户进行证券交易,期间累计交易股票20只,买入金额2018万,卖出金额2274万,共获利33.43万元。山东证监局决定对陆某阳采取责令改正,并处没一罚一共计66.86万元的处罚没收入。

中央流行疫情指挥中心今(5)日公布国内新增8例COVID-19(武汉肺炎)病例,均为境外移入,为4男4女,年龄30多岁至60多岁,入境日介于3月14日至4月2日,发病日介于3月18日至28日。新增个案中,1人为本土个案同住家人,1人与摩洛哥旅游团群聚相关,3人与奥捷旅游团群聚相关。今天记者会上陈时中首度戴起口罩说明疫情,适逢清明连假最后一天,也不免让人有联想。▲陈时中首次戴口罩说明疫情。(图/CDC提供)中央疫情指挥中心开设记者会七十多天以来,陈时中从未戴起口罩,仅有出席其他公开场合时有配戴口罩,但5日记者会上却首次戴起口罩说明疫情,过程中则拿下口罩示范如何使用电锅消毒,但结束后依然把口罩戴好,示范防疫作为,然而近日因清明连假出游潮众多,学者认为三周后疫情恐怕大爆发,也让民众担心,疫情是不是会有所变化。台湾目前累积363例确诊,5日新增8例COVID-19(武汉肺炎)病例,均为境外移入,为4男4女,年龄30多岁至60多岁,入境日介于3月14日至4月2日,发病日介于3月18日至28日。新增个案中,1人为本土个案同住家人,1人与摩洛哥旅游团群聚相关,3人与奥捷旅游团群聚相关。看更多 武汉肺炎(COVID-19、新冠肺炎)疫情 最新报导: https://bit.ly/37gsay1★ 三立新闻网提醒您:防范武汉肺炎,肥皂勤洗手、必要时戴口罩、避免食用生肉及生蛋、少去人多的场所、避免接触禽畜类动物!回国若身体不适请主动通报,14天内出现疑似症状请先拨打防疫专线,并戴上口罩尽速就医,务必告知医师旅游史。※ 免付费防疫专线:1922、0800-001922 

无独有偶,连日来,各地证监局披露了多份针对证券从业人员的罚单,除了对违规买卖股票行为继续重拳出击外,还对违规代客理财、“飞单”等行为进行处罚。坚守法律法规的底线、坚守职业道德的底线是证券从业人员的执业原则,新《证券法》背景下,券商和证券从业人员更需增强合规意识,严格合规监管。

违规炒股获利超160万!这家券商营业部副总遭罚没329万 借他人账户交易额达1.1亿

新《证券法》实施满月之际,证监会及各地证监局接连发布处罚函,再次对证券从业人员的违规执业行为敲响警钟。

疫情加剧?陈时中「首次戴口罩」主持指挥中心记者会

值得一提的是,爱博网投app下载金融机构不能“代客理财”的现状正在逐步被打破,目前已有个别券商、银行、公募基金、第三方平台等拿到了基金投顾试点资格,可以有限度地开展委托基金理财服务。但是目前情况下,证券从业人员代客理财并未完全放开,更不能代客交易股票业务。

证监会依据2005年修订的《证券法》规定对罗某案进行审理,认为其违反了证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定。值得一提的是,2020年新修订的《证券法》依然延续了该规定,明确证券从业人员买卖股票将被没收违法所得并处罚款。

据证监会披露信息,顶级网投app2013年5月份,其哥哥在罗某所在营业部开立证券资金账户,至调查日,该账户共转入资金847.77万元,这些资金中有269万来自罗某、罗某能等银行账户,有461.5万来自陈某等8名营业部员工银行账户。至调查日,罗某2证券账户银证转出资金共556万元,资金去向为罗某等银行账户265万,徐某翊等4名营业部员工银行账户162.5万元。

申万宏源证券某营业部副总罗某数年来控制其哥哥证券账户进行股票交易,累计交易股票金额1.1亿元,获利164.5万元;华鑫证券某营业部员工陆某阳在成为证券公司从业人员后近一年时间内,依旧借他人证券账户进行股票交易,获利33.43万元。该二人均被处没一罚一的罚没收入,合计罚没约396万。

2013年5月30日至调查日,在线网投app下载罗某2证券账户发出的成交证券委托指令共计457次,包括柜台委托15次、网上委托437次、手机委托5次。其中436次网上委托的IP归属地集中在申万宏源证券衢州县西街营业部,426次网上委托指令通过罗某的办公笔记本电脑和台式机电脑发出;手机委托电话号码的机主是罗某的朋友吴某霞,罗某确认其使用吴某霞手机操作“罗某2”证券账户。

营业部副总违规炒股4月3日,证监会公布的行政处罚决定书显示,时任申万宏源证券衢州县西街营业部副总经理罗某自2013年5月份起,实际控制其哥哥“罗某2”的证券账户进行股票交易,截至调查日,该证券账户交易股票金额1.11亿元,获利164.51万元。

听证过程中,顶级网投app罗某提出申辩意见,认为证券账户获利应以股票实际卖出价值作为计算依据,在接受调查后至2018年5月前,她将其控制账户所有股票清仓。证监会在复核后采纳该申辩意见,对其实际获利情况重新计算,得出164.5万的违法所得。根据该营业部副总违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会对其做出发没一罚一的处罚决定,共处329万元罚没收入。

4月3日,证监会及山东证监局接连公布行政处罚决定,剑指证券从业人员违法买卖股票。

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